上市公司股权激励计划(4)

（十六）标的股票禁售期

禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本次股票期权激励计划的 禁售规定按照《公司法》和《公司章程》的规定执行，具体规定如下： 1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所 8 持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后6 个月内卖出， 或者在卖出后6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。 3、在本次股票期权激励计划的有效期内，如果《公司法》对公司董事和高级管理人员持 有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时 符合修改后的《公司法》的规定。

（十七）股票期权的行权价格

本次授予股票期权的行权价格为6.65 元。

（十八）股票期权行权价格的确定方法

本次授予的股票期权的行权价格取下列两个价格中的较高者： 1、股票期权激励计划草案摘要公布前1 个交易日的公司股票收盘价5.20 元； 2、股票期权激励计划草案摘要公布前30 个交易日内的公司股票平均收盘价6.65 元。

（十九）股票期权的获授条件

1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形。

（二十）股票期权的行权条件

激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足如下条件：

1、根据公司《考核办法》，激励对象上一年度个人绩效考核合格。

2、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。

3、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。

4、行权的业绩条件： 公司董事会薪酬与考核委员会在每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司 财务业绩指标作为激励对象行权的必要条件。 行权期 财务业绩指标 第一个行权期 该行权期上一年度较2007 年度的净利润增长率不低于80%； 净资产收益率不低于5.5%； 主营业务利润占利润总额的比重不低于60%。 第二个行权期 该行权期上一年度较2007 年度的净利润增长率不低于100%； 净资产收益率不低于6%； 主营业务利润占利润总额的比重不低于60%。 第三个行权期 该行权期上一年度较2007 年度的净利润增长率不低于120%； 净资产收益率不低于6.5%； 主营业务利润占利润总额的比重不低于60%。 净资产收益率、净利润指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利 润二者孰低作为计算依据。 股票期权成本应计入公司管理费用，并在经常性损益中列支。 若公司财务业绩指标达不到上述行权条件或激励对象在行权有效期内放弃行权，则该部分 股票期权由公司注销。 10 在股权激励计划有效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平，应控制在其薪酬总 水平的40%以内。收益超过薪酬总水平的40%时，不得行权。 公司股票期权等待期内，各年度归属于公司股东的净利润及归属于公司股东的扣除非经常 性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。