证券软件故障案例(5)

客户投诉广发证券系统屡出故障

2010年2月万女士在广东佛山某广发证券营业部开户。几个月后万女士便发现交易接连出现错误，在排除自己操作失误的原因后，开始注意平时交易细节。万女士称：“广发证券系统经常会出现交易错误”，主要有两种表现：

一、交易时买卖不受客户控制。表现为，想查看股票价格点一下不出来，点两下立刻显示卖出，如果账户上有钱，它又显示买入。当在卖出项目中点一下，它有时显示买进。想买进时它又变成卖出。万女士表示类似情况发生过好几次，买卖不受控制令她防不胜防。

二、委托成功不需确认，交易成功却无故撤单。正常情况下，在委托时出现已成功委托，需要点击确认才算完成委托。但是广发证券交易系统有时不等确认就会成交，而且有的成交还不算数。

据万女士回忆称：“2011年7月20日上午10点左右，我见新大洲跳空高开立即在涨停价位买进(数量忘了，上千吧)在1点多成交了，收市时却来了一个撤单”。（中国经济网编者按：据查询，当天新大洲a并未触及涨停，经与万女士确认，该笔交易是以当天该股的最高价买进。）对此万女士表示：“本身涨停买入就是坚决看好，是绝不会撤单的；再者既然已经成交又怎么可以撤单呢？因此，万女士质疑“证券上有人操纵”。

事后万女士也去找过当地广发证券负责人，但该事件却一直未予解决。至今万女士由于系统故障初步估计损失达2万元。

广发证券曾五曝交易系统故障

广发证券系统出现故障导致股民损失的案例不止一件。据中国经济网不完全统计，2007年至今，广发证券系统就出现五次故障致使股民损失。

2007年4月23日，在合肥广发证券网上交易系统出现大塞车，从上午9点半开市到11点半收市，股民无论怎样都无法通过网上交易来买卖股票。广发证券表示，这是属于技术不可抗力。

2007年6月4日，广发证券股份有限公司沈阳营业部因系统切换导致交易大厅机器故障，不少股民因此错失交易时机。事件发生后，一些股民提出索赔要求，广发证券明确表态机器故障属不可抗力，因此不对股民进行赔偿。

2007年6月25日9时30分股票开盘的时候，广发证券哈尔滨清滨路营业部交易大厅内的十几台交易机器突然出现故障，导致前来交易的部分“散户”股民无法顺利交易。广发证券哈尔滨清滨路营业部交易部经理王楠表示，机器故障并不是人为因素造成的，因此证券公司不承担赔偿责任。

2007年8月10日上午10时52分，广发证券昆明东风西路营业部散户厅内滚动显示的大屏幕突然定格，10时59分，大屏幕恢复正常。广发证券称，7分钟系统故障属服务器死机所致。

2012年3月19日上午，在广发证券开户的一些上海股民发现，交易系统无法正常登录，抛不出股票，不能进行买进操作，连账户还剩多少资金也无法查看。股市开盘10多分钟后，瘫痪的系统才恢复正常。事后，广发证券表示，系统在昨天上午已经很快得到恢复，公司将与客户进行沟通妥善处理此事。

由中国证券业协会牵头的“2014年中国证券业协会打击非法证券活动宣传月”今日在北京正式启动。

据参与今年打非案例编写工作的中国银行证券公司法律合规部副总经理刘飞介绍，依照创新发展趋势，在2013年案件基础上，此次打非活动宣传月将介绍非法发行股票的问题，介绍各种衍生量化复杂交易带来的违规问题，以及金融产品销售中非法集资的问题，案例共八个。