上市公司股权激励计划(2)

2、公司拟授予激励对象295 万份股票期权，每份股票期权拥有在授权日起5 年内的可行 权日以行权价格和行权条件购买1 股南天信息股票的权利。本激励计划的股票来源为南天信息 向激励对象定向发行295 万股南天信息股票。

3、本次激励计划授予激励对象的股票期权所涉及的标的股票总数为295 万股，占本计划 签署时南天信息股本总额210,550,951 股的1.40%。

4、本次激励计划授予的股票期权的行权价格为6.65 元。该价格取下列两个价格的较高者： （1）股票期权激励计划草案摘要公布前1 个交易日的公司股票收盘价5.20 元； （2）股票期权激励计划草案公布前30 个交易日内的公司股票平均收盘价6.65 元。

5、公司股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股或配 股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数和行权价格将做相应的调整。除上述情况外， 因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议并经股 东大会审议批准。

6、激励对象行使股票期权的资金以自筹方式解决，南天信息承诺不为激励对象依股票期 权激励计划获得有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

7、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、南 天信息股东大会批准。

8、公司股东大会对股票期权激励计划进行投票表决时，将采取现场投票和网络投票相结 合的方式，公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权。

9、公司承诺：①若公司发生《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事件， 在履行信息披露义务期间及及履行信息披露义务完毕后30 日内，公司不推出股权激励计划草 案；②公司提出增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项动议至上述事项实施完毕后 30 日内，公司不提出股权激励计划草案；③自公司披露本计划草案至本计划经股东大会审议通过 后30 日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

10、自公司股东大会审议通过本计划之日起30 日内，公司将按相关规定召开董事会对激 励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。

释义 4

一、实施股权激励计划的目的 5

二、激励对象的确定依据和范围 5

三、激励计划所涉及的标的股票来源和数量 5

四、激励对象获授的股票期权分配情况 6

五、激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期 7

六、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 8

七、股票期权的获授条件和行权条件 8

八、股票期权激励计划的调整方法和程序、会计处理 11

九、股票期权授予程序及激励对象行权程序 14

十、公司与激励对象的权利和义务 14

十一、激励计划的变更、终止和其他事项 15

除非另有说明，以下名词或简称在本文中具有如下含义： 南天信息、公司 指 云南南天电子信息产业股份有限公司 股票期权激励计 划、激励计划、本 计划 指 云南南天电子信息产业股份有限公司股票期权激励计划（草案） 股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买 本公司一定数量股份的权利。 标的股票 指 根据本计划，激励对象有权购买的南天信息股票 激励对象 指 依据本计划获授股票期权的人员 高级管理人员 指 公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书和《公司章程》规定的其 他人员 授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期 有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段 行权 指 激励对象根据本计划在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买 公司股份的行为 可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日 行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股份的 价格 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法(试行)》 《公司章程》 指 《云南南天电子信息产业股份有限公司章程》 《考核办法》 指 《云南南天电子信息产业股份有限公司股票期权激励计划考核办法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 深圳证券交易所 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 元 指 人民币元 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司管理 团队和业务骨干的积极性和创造性，促进公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司股权激励管理办法(试行)》以及其他法律、行政法规和《公司章程》，制定本次股票期权 激励计划。